《淮安市科技咨询专家库管理暂行办法》《淮安市市级科技计划项目管理档案工作实施细则（暂行）》已经局 组会议审议通过，现予印发，请认真遵照执行。执行中的问题、建议请及时反馈我局。

淮安市科技咨询专家库管理暂行办法

 

第一章 总  则

第一条 根据市委市政府《关于深化科技体制机制改革推动高质量发展的实施意见》（淮发〔2018〕35号）精神，为规范淮安市科技咨询专家库（以下简称专家库）建设，充分发挥专家在科技创新中的决策咨询作用，提高科技管理工作水平，结合淮安实际，参照《国家科技专家库管理办法（试行）》（国科办创〔2017〕25号）有关规定，制订本办法。

第二条 专家库集成科技、产业、经济、法律和管理等领域人才，是全市科技管理信息系统的重要组成部分。专家库重点服务于全市科技管理，鼓励和引导科技咨询专家（以下简称专家）为地方和社会发展提供服务，实现共建共享。

第三条 专家库按照广泛遴选、统一建设、动态管理、规范使用、有序开发的原则建设和运行。

第四条 市科技局负责专家库建设的总体部署和统一管理，研究制定相关管理制度；委托市科技项目管理中心开展专家库建设、运行维护、开发利用等相关工作。专家推荐单位（以下简称推荐单位）负责专家推荐、信息审核和重大事项报告等工作。专家库使用单位（以下简称使用单位）依申请授权使用，对专家信息保密。

第二章 专家库建设

第五条 专家库由科技界、产业界、经济界、法律和管理界的专家组成。

科技界专家主要是从事科技研发、科技创新政策研究或项目管理的具有副高级及以上职称、专业水平较高的专家。

产业界专家主要是科技型上市公司、国家高新技术企业、省研发型企业、产业（行业）协会的高级管理人员等。

经济界专家主要是熟悉科技经费审计的注册会计师等专业财务人员，或高等学校、科研院所、科技型企业等的财务审计部门负责人员；知名创业服务机构的创业导师，天使投资或创业投资机构的高级管理人员，金融机构高级管理人员等。

法律和管理界专家主要是知识产权法、民商法等相关领域专家；熟悉科技创新、产业发展等情况的科技管理、产业管理、战略规划管理、综合经济管理专家等。

第六条 入库专家应符合以下条件：

（一）政治立场坚定。热爱科技事业，具有良好职业道德，坚持实事求是的科学态度，无违法、违纪记录。

（二）诚实守信。无不良科研诚信及社会信用记录，认真、廉洁地履行职责，独立、客观、公正地提出评审、评价、咨询等意见建议。

（三）业务能力强。在所属产业（学科）领域业绩突出，了解该领域发展状况，近三年从事过相关产业（学科）领域生产、研究或管理工作。

（四）身体健康。年龄一般不超过65周岁，院士或特别紧缺行业（学科）专家可不受年龄限制。

　　第七条 专家入库采取市内专家公开征集和市外专家互认共享入库两种方式，特别紧缺行业专家可由市科技局定向征集入库。

　　第八条 市内符合条件的专家须由本人申请，经推荐单位审核推荐，市科技局审定后入库。

第三章 专家选取及使用

第九条 项目评审评估、结题验收、评价奖励、决策咨询等科技管理活动所需专家，原则上从专家库中选取。有特殊要求的专家可采取特邀方式选取。

第十条 使用单位应当明确提出专家选取条件、专家组成结构、回避要求等，依申请授权使用。

第十一条 专家抽取应遵循以下原则：

（一）随机原则。市科技局有关科技计划项目管理活动所需咨询评审专家，原则上从专家库中随机抽选。

（二）回避原则。专家存在可能妨碍和影响咨询评审公正性的情形时，不得作为抽取对象。

（三）保密原则。在评审、论证前有关部门和单位应当严格保密；必要时，可采取匿名方式抽取所需专家。

（四）轮换原则。原则上每位专家每年参与科技咨询活动不超过6次。

专家选取除遵循上述原则外，还应当符合使用单位对项目评审评估、结题验收、评价奖励、决策咨询等管理要求。

第十二条 专家名单确定后，原则上不得更换或调整。特殊情况必须更换或调整的，应按原选取办法遴选产生替补专家。

第十三条 发现以下情形的专家应当回避：

（一）被评审、论证项目的负责人或参与人员；

（二）与被评审、论证项目负责人有近亲属关系、师生关系（硕士、博士期间），与被评审、论证项目单位及协作单位有经济利害关系（如持有涉及单位的股权，单位为上市公司的除外）或两年内存在聘用关系（包括现任该单位的顾问）；

（三）所在单位与被评审、论证项目单位及协作单位有行政隶属关系；

（四）被评审、论证项目评审前声明提出的回避事项，如存在利益竞争或学术争议的单位及个人；

（五）其他可能妨碍评审、论证公正性的情形。

使用单位可根据实际工作需求提出更加具体的回避条件。

第四章 专家权利与义务

第十四条 专家享有以下权利：

（一）自愿接受聘请，参加评审、评价、咨询等活动；

（二）不受任何单位或个人的干预，独立、客观、公正地作出评审评价及咨询意见；

（三）获得参加评审、评价及咨询的相应劳务报酬；

（四）申请退出专家库；

（五）国家法律法规规定的其它权利。

第十五条 专家应当履行以下义务：

（一）遵守国家有关法律、法规及本办法的规定，按时参加评审、评价、咨询等活动；

（二）遵守职业道德，坚持独立、客观、公平、公正的原则提出评审、评价及咨询意见，对本人意见负责；

（三）存在本办法第十三条规定的情形，应当主动申请回避；

（四）遵守国家有关保密规定，不得泄露评审、评价、咨询等活动的内容、过程及结果；

（五）保证专家库个人信息真实准确，接受市科技局的监督和管理。

第五章 专家库管理与维护

第十六条 每年组织一次专家信息集中更新。市科技项目管理中心通过短信、邮件等方式通知在库专家，登录网上系统，确认专家单位、职务、职称、联系方式和最新获奖、论文及承担项目等重要信息变更情况。推荐单位负责及时组织专家更新个人信息，及时审核信息变动情况。

第十七条 专家可随时在线更新个人信息。专家更新信息后应及时通知推荐单位审核。系统将对连续两年未进行个人信息更新确认的专家进行冻结，并通知专家本人。专家重新登录并确认信息后，可解除冻结状态。

第十八条 推荐单位要加强专家信息审核，发现专家存在学术失范、违法违纪等情形要及时报告。如因单位审核不严、报告不及时，给科技管理工作造成影响的，将视情节轻重给予记录单位不良信用、取消单位推荐资格等处置。

第十九条 市科技项目管理中心应当积极拓展信息更新渠道，采取多种方式采集和补充专家信息，扩大专家库规模，审核新入库和更新的专家信息。

第二十条 专家存在以下情形之一的，应当予以出库：

（一）推荐单位发现专家被追究法律责任、受到 政纪处分、存在学术不端行为、被取消高级专业技术资格（执业资格）等情形的应及时报告，市科技局对相关专家作出库处理；

（二）使用单位发现专家存在徇私舞弊、接受或索取相关单位（个人）的馈赠或不正当利益、泄漏评审咨询内容和结果等重要信息、应主动回避而不申请回避、接受邀请无故缺席等情形的应及时报告，市科技局核实相关情况后作出库处理；

（三）因超龄或身体及其他原因不适宜参加评审活动的，专家本人可通过专家库系统申请退出专家库。

第二十一条 专家库管理系统采用实名制分级管理，依据使用单位申请单独设置每位使用人员的权限。使用人员须妥善保管帐号和密码，不得借用和转让，并对本帐号下的所有操作负责。

第六章 评价监督

第二十二条 建立专家评价机制。市科技项目管理中心采取使用单位评价、评审组织单位评价、被评审项目单位评价和专家互评等方式，对专家参与评审咨询活动情况进行评价。根据评价结果给予专家不同等级的积分，作为后期专家使用参考。

第二十三条 强化专家信用管理。专家在参与科技咨询活动时，应就履行义务、奉行准则、诚实守信等自觉作出承诺；

如有违反，将依据《淮安市科技信用管理办法（试行）》记录不良信用，实施联合惩戒，直至取消专家资格。

不按要求提供咨询意见的，或因工作过失导致咨询意见与事实严重不符的，记录一般失信（C级）；提供不实个人信息，或故意隐瞒事实、提供不实咨询意见影响项目客观、公正评价的，记录较重失信（D级）；故意隐瞒事实、提供不实咨询意见且造成严重不良影响的，或泄露国家秘密、企业商业秘密或咨询评审信息的，或与项目单位或利益相关人恶意串通或索贿受贿的，或发生其他特别严重并形成恶劣影响的失信行为的，记录严重失信（E级）。

第二十四条 合法合规使用专家库。获得专家库管理及使用权限的人员和单位，不得徇私舞弊，不得泄露专家信息，不得利用专家信息从事各种违法违规行为。对违反规定的，按照国家有关规定处理。

第七章 附则

第二十五条 本办法自发布之日起施行，由市科技局发展规划与资源配置处负责解释。

 

淮安市市级科技计划项目管理档案

工作实施细则（暂行）

 

为规范市级科技计划项目管理档案工作，明确各部门及相关单位工作职责，参照《机关档案管理规定》（国家档案局第13号令）、根据《淮安市市级科技计划专项资金管理办法》制定本实施细则。

一、适用范围

本实施细则适用于市科技局在市级科技计划项目（以下简称项目）的立项、实施、结题等全过程管理中形成的、应当归档保存的项目管理档案的管理。

二、职责分工

1.市科技局办公室（以下简称办公室）负责为项目管理档案的管理安排必要场所、经费和条件，接收并保管应该纳入局文书档案室存档的项目管理档案，培训项目档案管理人员（以下简称档案员）。

2.市科技局发展规划与资源配置处（以下简称规划处）为项目管理档案工作的主管处室，负责制定相关管理制度，并监督制度的执行。

3.市科技局各计划业务主管处（以下简称业务处）负责主管计划项目管理档案工作；明确专人（档案员）负责档案收集归档工作、及时移送集中存档的档案、保管由业务处存档的项目管理档案。

4.市科技项目管理中心（以下简称项目中心）受市科技局委托，负责重要项目管理档案保管、项目管理档案室建设及档案利用与开发工作。

5.各处室（单位）档案员变动情况应当及时告知办公室和规划处。

三、归档范围

市科技局在科技计划项目立项、实施、结题等管理过程中产生的具有保存价值的文件材料，由各处室（单位）按照归档文件资料范围与职责分工要求，分别负责收集保管、移交存档（详见附表1）。

四、档案移交

1.各处室（单位）形成的项目管理档案应按本实施细则要求及时向存档部门移交。其中，年度性管理档案不超过次年2月底；阶段性管理档案不超过阶段性工作结束后的1个月；其它档案应在其产生的1个月内完成移交。

2.移交处室（单位）档案员应填写“项目管理档案移交表”（附表2），经处室（单位）负责人签字同意后，将档案移交给存档部门。存档部门应在核对后签收。

3.各处室（单位）应当将项目管理档案纸质资料与电子文档资料同步收集归档、同步移交存档。档案员变动时，应当办理档案资料交接手续，处室（单位）负责人参与移交工作。

五、存档管理

1.存档部门对接收的项目档案按照内部管理规范要求，及时整理、编目、上架。

2.存档部门建立、健全项目管理档案查阅、借阅管理制度，严格履行查阅、借阅审批、登记手续，确保档案的完整、安全。

3.存档部门规范过期档案管理，定期整理过期档案资料，编制销毁清册，经规划处、业务处审查并报局领导审批后，在规划处、业务处相关人员监督下在指定地点集中销毁，并在销毁清册上签字确认。严禁擅自处置项目管理档案。

4.项目中心强化现代信息技术的应用，不断优化项目管理档案的管理，注重项目管理档案的进一步开发利用。

六、其他

1.国家级、省级科技计划项目档案资料，由相应处室负责整理、建档、保管。确有必要可委托项目中心保管。

2.各县区科技主管部门、各项目承担单位参照本实施细则制定本部门、本单位的科技项目档案管理工作实施细则，强化项目档案管理。

3.本实施细则由市科技局发展规划与资源配置处负责解释，自公布之日起施行。

 

附表1：

市科技局计划项目管理档案清单

 

档案保管期限：永久——无限期地尽可能长远地保存下去；长期——保存30年；短期——保存10年；临时——保存3年。