湖南省区域性股权市场企业分层管理办法梳理，包括湖南省区域性股权市场企业分层申请层级定位及条件标准、材料程序，湖南区域性股权市场对现有板块实施分层管理，设置上市培育层、融资规范层、成长孵化层（以下分别简称“培育层、规范层、孵化层”），入板企业均须纳入相关层级管理。更多详情，请看下文！

 

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第一章 总则

第一条为进一步完善湖南区域性股权市场的服务功能，建立和健全企业梯度培育服务体系，根据《区域性股权市场监督管理试行办法》（证监会令第132号）、《关于规范发展区域性股权市场的指导意见》（清整办函〔2019〕131号）、《湖南省区域性股权市场监督管理暂行办法》（湘金监发〔2022〕75号）等相关法律法规和政策文件，特制定本办法。

第二条湖南区域性股权市场对现有板块实施分层管理，设置上市培育层、融资规范层、成长孵化层（以下分别简称“培育层、规范层、孵化层”），入板企业均须纳入相关层级管理。

第三条湖南股权交易所（以下简称“湖南股交所”）对入板企业进行分层管理，主要包括如下情形：企业入板同时申请进入培育层、规范层或孵化层，企业入板后从较低层级进入更高层级，或从较高层级调整至较低层级。

第四条湖南股交所对入板企业进行分层管理，不表明对企业的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。

第五条入板企业分层管理遵循法治化、市场化和公开、公平、公正原则，切实维护入板企业和市场参与主体的合法权益。

第二章 层级定位及分层标准

第六条湖南股交所根据企业发展阶段、资质条件、培育重点等因素，设置并明确相关层级的功能定位：

（一）培育层：主要面向具有上市及挂牌潜力的企业，提供上市培育服务，加快企业上市步伐；

（二）规范层：主要面向具有一定发展规模的企业，提供综合金融服务，提升企业规范化水平及融资可得性；

（三）孵化层：主要面向处于早期发展阶段的企业，提供普惠金融服务，提升企业成长速度。

第七条入板企业进入培育层的，除符合湖南股交所相关板块规定的条件外，应当符合下列条件之一：

（一）专精特新“小巨人”企业；

（二）国家制造业单项冠军企业；

（三）省级上市后备企业；

（四）最近一年营业收入、净利润等财务指标达到沪深北交易所或全国股转系统创新层相应指标50%以上，且具备上市潜力或具有明确上市规划的企业。

（五）获得专业投资机构投资且估值超过1亿元。

（六）经湖南股交所认定拟申报新三板挂牌或沪深北交易所上市的企业。

第八条入板企业进入规范层的，除符合湖南股交所相关板块规定的条件外，应当符合下列条件之一：

（一）专精特新中小企业；

（二）省制造业单项冠军企业；

（三）国家级高新技术企业；

（四）获得专业投资机构投资的企业。

第九条其他尚未达到培育层或规范层标准的入板企业，统一安排进入孵化层。

第三章 进层及调层程序

第十条企业申请入板的同时，对照分层条件提交进层申请，湖南股交所根据企业申报材料进行审核，并确认初始层级。

第十一条入板企业申请进入培育层的，需提交如下材料：

（一）培育层进层申请报告；

（二）最近一个会计年度的审计报告；

（三）符合进入培育层条件的相关证明材料；

（四）湖南股交所要求提交的其他文件。

第十二条入板企业申请进入规范层和孵化层的，无需提交进层材料。

第十三条湖南股交所对入板企业的分层管理进行动态调整，原则上每年对入板企业的分层情况集中进行一次调整；符合晋层条件的入板企业，可以向湖南股交所提出单独调层申请。

第十四条对存在如下情形的已入板企业，可由企业自主提交申请或由湖南股交所统一进行层级调整：

（一）晋层：规范层或孵化层的企业入板后，符合培育层或规范层相关条件的，由湖南股交所根据企业提交的申请材料及相关程序，做出晋层调整的相关决定；

入板企业在规范层培育满一个完整年度及以上且符合培育层条件的，同等条件下在年度调层时优先考虑进入培育层；

（二）降层：培育层或规范层的企业入板后，不再符合培育层或规范层相关条件的，由湖南股交所根据核实的相关情况及相关程序，做出降层调整的相关决定。

第十五条企业入板并同时申请进入培育层的，或企业入板后申请进入培育层的，由湖南股交所履行内部审核程序后，提交专家审核会议进行审议。审核程序完结后，湖南股交所在官方网站公示专家审核会议结果，公示后3个工作日内无异议，湖南股交所作出企业进层或调层决定并公告。申请进入培育层未通过的入板企业，原则上进入规范层。

第十六条企业入板并同时申请进入规范层或孵化层的，或企业入板后申请由孵化层进入规范层的，由湖南股交所履行内部审核程序后，作出企业进层或调层决定并公告。

第十七条入板企业对湖南股交所进层或调层决定存在异议的，可以自决定公告之日起3个工作日内申请复核。复核期间，湖南股交所对该企业的进层或调层暂停执行。

第十八条湖南股交所对企业分层申报材料进行完备性审核，不表明对企业申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证。

第四章 自律管理

第十九条湖南股交所可以根据分层管理的需要，要求入板企业及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等提交相关材料或就有关事项做出解释，并要求相关专业机构进行相关核查并出具相应文件。

第二十条入板企业应对所提交材料的真实性、准确性、完整性、合法性、有效性承担责任；投资者等信息使用者，应对入板企业披露的信息进行审慎判断，自担风险。

第二十一条入板企业有严格遵守《公司法》、《证券法》及湖南股交所相关业务规则的义务。

第五章 附则

第二十二条本办法由湖南股交所负责解释。

第二十三条本办法报湖南省地方金融管理局、中国证监会湖南监管局备案后实施。

 

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