为进一步加强科研诚信建设，营造诚实守信的良好科研环境，提高市科技计划项目相关责任主体的信用意识与信用水平，现将《苏州市科技计划项目信用管理办法》印发给你们，请遵照执行。

附件：

苏州市科技计划项目信用管理办法

第一章  总 则

第一条  为进一步加强科研诚信建设，营造诚实守信的良好科研环境，提高市科技计划项目相关责任主体的信用意识与信用水平，根据《国家科技计划（专项、基金等）严重失信行为记录暂行规定》（国科发政〔2016〕97号）、《科研诚信案件调查处理规则（试行）》（国科发监〔2019〕323号）、《关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的实施意见》（苏政办发〔2020〕10号）、《关于进一步加强全省科研诚信建设的实施意见》（苏办〔2019〕39号）、《关于进一步加快推进社会信用体系建设的实施方案》（苏信用办〔2019〕8号）等规定，制定本办法。

第二条  本办法适用于参与市科技计划项目的相关责任主体，包括市科技计划项目承担（申请）单位、项目承担（申请）人员、项目评审咨询专家、项目主管部门和专业服务机构。

第三条  市科技计划项目科研诚信管理是市科技局对相关责任主体在参与市科技计划项目过程中践行承诺、履行义务、奉行准则的诚信程度进行客观记录、公正评价，并据此进行相关管理和决策的工作。

第二章  信用管理内容

第四条  市科技计划项目科研诚信管理内容涵盖与市科技计划项目实施相关的各环节和全过程。

第五条  市科技计划项目科研诚信管理工作主要内容包括：

（一）项目组织与申报管理。对项目主管部门、专业服务机构在项目组织、审核推荐、出具相关证明材料等行为中的信用情况进行记录和评价；对项目申请单位和申请人员遵守项目申报有关规定、履行信用承诺等行为中的信用情况进行记录和评价。

（二）立项管理。对项目申请单位及申请人员、评审咨询专家、项目主管部门、专业服务机构在项目的立项咨询、评审、论证和现场考察等工作中的信用情况进行记录和评价。

（三）实施管理。对项目承担单位和项目承担人员在项目组织实施、经费落实和使用、信息报送等主体责任落实行为中的信用情况，以及项目主管部门、专业服务机构在项目实施管理和监督工作中的信用情况进行记录和评价。

（四）验收管理。对项目承担单位和项目承担人员在提交项目验收材料、项目经费决算或审计报告等行为中的信用情况，以及评审咨询专家、项目主管部门、专业服务机构等在项目验收工作中的信用情况进行记录和评价。

（五）绩效管理。对项目承担单位和项目承担人员、评审咨询专家、项目主管部门、专业服务机构在绩效评价、评估工作过程中的信用情况进行记录和评价。

（六）其他。对市科技计划项目相关责任主体在实施和参与项目过程中与项目相关的其它信用情况进行记录和评价。

第三章  信用记录与评价

第六条  市科技局对相关责任主体的信用情况进行评价和记录。记录内容包括基本信息和信用评价等级。

第七条  基本信息指相关责任主体的身份信息和与市科技计划项目相关的信息，包括单位名称和统一社会信用代码、个人姓名和身份证号码（护照号码），以及市科技计划项目的计划类别、项目编号、项目名称、实施期限等。

第八条  信用评价等级分为守信行为和失信行为。

第九条  守信行为是指相关责任主体在参与市科技计划项目过程中，遵守市科技计划项目管理有关规定和要求，执行项目合同，奉行科研行为准则和科技管理工作准则，恪守科研伦理和职业道德、履行科研诚信承诺等行为。

第十条  失信行为是指相关责任主体在参与市科技计划项目申报、立项、实施、管理、验收和咨询评审评估等全过程中，存在违反市科技计划项目管理规定和要求、违反项目合同、违反科研伦理、违反职业道德，以及违法违纪的行为。失信行为分为一般失信行为和严重失信行为。

第十一条  市科技局依据不同责任主体参与市科技计划项目活动的情况，对项目承担（申请）单位、项目承担（申请）人员、评审咨询专家、项目主管部门和专业服务机构分别进行信用评价，归入相应责任主体信用档案，记入科技项目信用数据库。

第十二条  在市科技计划项目管理和实施过程中出现以下情况，根据宽容失败原则，经市科技局审核后，不记入失信行为记录。

（一）未达到合同约定的验收条件，但开展了实质性研发活动并取得了一定的研究进展和成果，且经费使用基本合规的项目，予以总结结题处理的；

（二）已勤勉尽责、但因技术路线选择失误导致难以完成市科技计划项目预定目标而终止项目的；

（三）因政策或市场发生重大变化等客观原因导致市科技计划项目终止或无法实施的；

（四）因其他不可抗因素导致市科技计划项目无法正常实施的；

（五）在市科技计划项目管理和提供服务过程中出现失误，但已勤勉尽责且未谋私利，能够及时纠错改正的。

第四章  信用评价结果应用

第十三条  信用评价等级为守信行为的，且如期完成市科技计划项目和取得显着成效的，市科技局在市科技计划项目立项、组织申报国家和省科技计划项目时同等条件下对相关主体予以优先。

第十四条  信用评价等级为一般失信行为和严重失信行为的，根据情节轻重对相关责任主体采取以下处理措施：

（一）项目承担（申请）单位。采取诫勉谈话、责令限期整改、一定范围或公开通报批评、暂停市科技计划项目执行和财政性资金拨款、终止市科技计划项目执行并追回已拨付财政性资金、阶段性或永久取消承担市科技计划项目资格等处理措施；情节较重的，取消3年以内资格；情节严重的，取消3到5年资格；情节特别严重的，取消5年以上直至永久资格。上述处理措施可合并使用。

（二）项目承担（申请）人员。采取诫勉谈话、责令限期整改、一定范围或公开通报批评、暂停或撤销市科技计划项目承担资格、阶段性或永久取消承担或参与市科技计划项目资格等处理措施；情节较重的，取消3年以内资格；情节严重的，取消3到5年资格；情节特别严重的，取消5年以上直至永久资格。上述处理措施可合并使用。

（三）评审咨询专家。采取诫勉谈话、一定范围或公开通报批评、阶段性或永久取消参与市科技计划项目咨询评审资格等处理措施；情节较重的，取消3年以内资格；情节严重的，取消3到5年资格；情节特别严重的，取消5年以上直至永久资格。上述处理措施可合并使用。

（四）项目主管部门。采取诫勉谈话、责令限期整改、一定范围或公开通报批评，限制相关类别市科技计划项目申报名额、取消3年内申报相关类别市科技计划项目资格等处理措施。追究相关项目主管部门直接负责的主管人员和其他直接责任人员责任，取消其一定期限内市科技计划项目的管理资格，具体年限与被处理项目主管部门保持一致。上述处理措施可合并使用。

（五）专业服务机构。采取诫勉谈话、责令限期整改、一定范围或公开通报批评、阶段性或永久取消参与市科技计划项目服务资格等处理措施；情节较重的，取消3年以内资格；情节严重的，取消3到5年资格；情节特别严重的，取消5年以上直至永久资格。追究相关专业服务机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员责任，取消其一定期限内市科技计划项目的服务资格，具体年限与被处理专业服务机构保持一致。上述处理措施可合并使用。

第十五条  对失信行为的处理结果在一定范围内给予通报。对严重失信行为相关责任主体，按照市信用办相关要求，录入市公共信用信息基础数据库，提供相关部门依法依规实施失信联合惩戒。

第五章  信用管理工作机制

第十六条  市科技计划项目科研诚信管理的依据主要包括项目指南、项目合同、计划任务书与委托协议书、项目预算书、市级科技创新专项资金管理办法、科技计划项目管理办法等相关管理制度与政策法规。

第十七条  实行信用承诺制度。在组织申报、评审、立项、验收、绩效评价以及评估过程中，项目承担（申请）单位、项目承担（申请）人员、评审咨询专家、项目主管部门和专业服务机构应签署信用承诺书，明确各自承诺事项和违背相关承诺的责任。

第十八条  建立健全调查处理机制。加强对科研失信行为的受理举报、核查事实、日常监督等工作，项目主管部门和专业服务机构受市科技局委托，在职责范围内配合市科技局开展科技信用情况的收集、记录和科研失信行为的调查处理。相关责任主体应积极配合开展调查处理，如实说明问题，提供相关证据。

第十九条  作出处理决定前，市科技局书面告知有关责任主体拟作出处理决定的事实、理由及依据，并告知其依法享有陈述与申辩的权利。有关责任主体没有进行陈述或申辩的，视为放弃陈述与申辩的权利。有关责任主体作出陈述或申辩的，充分听取其意见。

第二十条  有关责任主体对处理决定不服的，可按照有关程序书面提出申诉和复查申请，写明理由并提供相关证据或线索，市科技局按相关规定进行复查，并反馈复查决定。

第二十一条  实行信用记录名单动态调整机制，对处理处罚期限届满的相关责任主体，及时移出失信记录名单。

第六章  附  则

第二十二条  市科技其他资金、高新技术企业认定等科技行政管理工作中的信用管理结合实际参照本管理办法执行。

第二十三条  本办法由市科技局负责解释。

第二十四条  本办法自2020年9月1日起执行，原《苏州市科技信用管理办法（试行）》（苏科规〔2015〕3号）同时废止。

附件1

项目承担（申请）单位信用记录与评价规则

类别信用记录内容量级标准信用评价

一1.遵守信用承诺书承诺事项。 2.按有关规定要求报送项目材料、项目执行情况及相关数据。 3.按要求落实项目经费，经费使用合规，审计无原则问题。 4.按项目合同要求完成项目验收（结题）。 5.按要求完成项目相关统计调查，积极配合监督检查和评估工作。 6.履行知识产权保护的责任和义务。同时具备守信

二1.未按规定要求如实报送项目材料、项目执行情况及相关数据。 2.项目申报违反项目指南（申报通知）的约束性要求。 3.项目经费使用未按规定单独核算、专款专用。 4.组织“打招呼”、请托或游说等不正当手段获得项目立项。 5.未按要求报告重大事项，影响项目正常实施。 6.因非客观原因造成项目应结未结。 7.未履行有关知识产权协议产生知识产权纠纷。 8.其他未按规定履行职责并造成一定不良影响的行为。符合任一条件一般失信

三1.采取贿赂或变相贿赂、造假、故意重复申报等不正当手段获取市科技计划项目承担资格。 2.未履行法人管理和服务职责；包庇、纵容项目承担人员严重失信行为；截留、挤占、挪用、转移科研经费。 3.不配合监督检查和评估工作，提供虚假材料，对相关处理意见拒不整改或虚假整改。 4.违反项目合同约定造成严重后果的。 5.违反告知承诺等承诺事项，其他违法违规、违反财经纪律等。 符合任一条件严重失信

附件2

项目承担（申请）人员信用记录与评价规则

类别信用记录内容量级标准信用评价

一1.遵守信用承诺书承诺事项。 2.按有关规定要求提交项目材料、项目执行情况及相关数据。 3.按项目合同要求完成项目并通过验收（结题）。 4.按规定使用项目经费，审计无原则问题。 5.按要求完成项目相关统计调查，接受并配合监督检查和评估工作。 6.履行知识产权保护的责任和义务。同时具备守信

二1.未按规定要求如实报送项目材料、项目执行情况及相关数据。 2.项目申报违反项目指南（申报通知）的约束性要求。 3.项目经费未按规定单独核算、专款专用。 4.未按要求报告重大事项，影响项目正常实施。 5.调整研究方案和技术路线，未按要求报项目承担单位备案。 6.因非客观原因造成项目应结未结。 7.未履行有关知识产权协议产生知识产权纠纷。 8.其他未按规定履行职责并造成一定不良影响的行为。符合任一条件一般失信

三1.采取贿赂或变相贿赂、造假、故意重复申报等不正当手段获取市科技计划项目承担资格。 2.项目申报或实施中抄袭他人科研成果，故意侵犯他人知识产权，捏造、篡改科研数据或图表等，违反科研伦理规范。 3.违反市科技计划项目管理规定，无正当理由不按项目合同约定执行；科技报告、项目成果等造假。 4.违反经费管理规定，套取、转移、挪用、贪污科研经费等，谋取私利。 5.不配合监督检查和评估工作，提供虚假材料，对相关处理意见拒不整改或虚假整改。 6.违反项目合同约定造成严重后果的。 7.违反告知承诺等承诺事项，其他违法违规、违反财经纪律等情况。符合任一条件严重失信

附件3

评审咨询专家信用记录与评价规则

类别信用记录内容量级标准信用评价

一1.遵守信用承诺书承诺事项。 2.按要求履行咨询、评审、评估工作职责，在咨询、评审、评估过程中认真负责。 3.按要求提出咨询、评价、评估意见。同时具备守信

二1.引导、游说其他专家或工作人员，影响咨询、评审或评估结果的公正性，干扰评审工作正常秩序。 2.无正当理由缺席或擅自委托他人顶替咨询、评审、评估。 3.不按咨询、评审或评估要求提交项目评审咨询结果；不如实评价或提供咨询建议。 4.未遵守回避原则。符合任一条件一般失信

三1.利用咨询、评审、评估专家身份与相关单位或人员恶意串通或索贿受贿；故意违反回避原则；与相关单位恶意串通。 2.违反咨询、评审、评估要求，泄露与咨询、评审或评估内容有关的信息，造成严重后果。 3.不配合监督检查和评估工作，提供虚假材料，对相关处理意见拒不整改或虚假整改。 4.违反告知承诺等承诺事项。 5.其他违法违规、违反咨询、评审或评估有关规定及科研不端行为等情况。 符合任一条件 严重失信

附件4

项目主管部门信用记录与评价规则

类别信用记录内容量级标准信用评价

一1.遵守信用承诺书承诺事项。 2.按有关规定要求按期审核、推荐项目申报材料。 3.及时协调划拨市科技计划项目经费，监督项目的实施和经费使用。 4.及时向市科技局报告项目实施中出现的问题并提出建议。 5.协助市科技局开展项目检查、评估、验收和绩效评价等工作。 6.按要求协调实施项目统计调查。同时具备守信

二1.缓拨、截留、挪用项目经费。 2.未按要求报告项目执行情况或有关统计数据。 3.当年度应结未结项目、暂缓暂停项目、强制终止及撤销项目比例过高。 4.未按要求配合市科技局对项目承担单位、项目承担人员及评审咨询专家进行信用评价。 5.未按要求报告重大事项，影响项目实施。符合任一条件一般失信

三1.利用管理职能，设租寻租，为本单位、项目承担（申报）单位或项目承担（申请）人员谋取不正当利益。 2.违反市科技计划项目管理规定和要求，出现严重管理失职、违纪等行为。 3.不配合监督检查和评估工作，提供虚假材料，对相关处理意见拒不整改或虚假整改。 4.违反告知承诺等承诺事项。 5.其他违纪违规行为。符合任一条件严重失信

附件5

专业服务机构信用记录与评价规则

类别信用记录内容量级标准信用评价

一1.遵守信用承诺书承诺事项。 2.在承担科技计划项目服务工作过程中认真负责，按有关规定要求审核、受理项目申报材料，出具的报告、证明材料等真实可靠。 3.协助市科技局开展项目执行情况的监督检查、评估、验收和绩效评价等工作，及时向市科技局报告项目实施中出现的问题并提出建议。 4.按要求协调实施项目执行情况及相关统计调查工作。 5.配合市科技局开展对项目承担单位、项目承担人员及评审咨询专家进行信用评价工作。同时具备守信

二1.未按有关规定要求审核、受理项目申报材料；违反独立、客观、公正原则，故意回避有关问题出具不当第三方结论报告。 2. 违反委托方管理要求，未按要求报告重大事项，擅自委托他方代替开展相关服务工作，影响项目实施和管理。 3.未按有关规定要求协调实施项目执行情况及相关统计调查。 4.未按有关规定要求配合市科技局对项目承担单位、项目承担人员及评审咨询专家进行信用评价。符合任一条件一般失信

三1.采取贿赂或变相贿赂、造假、恶意串通等不正当手段获取市科技计划项目管理和服务资格。 2. 采取造假、串通等不正当手段出具第三方结论报告。 3.利用管理职能，设租寻租，为本单位、项目承担（申报）单位、项目承担（申请）人员谋取不正当利益。 4.违反合同或协议约定的保密规定，泄露与服务有关的技术、商业秘密。 5.管理严重失职，所管理的科技计划和项目或相关工作人员存在严重失职、违纪等行为。 6.不配合监督检查和评估工作，提供虚假材料，对相关处理意见拒不整改或虚假整改。 7. 违反委托合同或协议约定造成严重后果的。 8. 违反告知承诺等承诺事项，其他违法违规、违反财经纪律等情况。符合任一条件严重失信

附件6

市科技计划项目信用管理记录表

序号责任主体市科技计划项目信用记录

名称类别身份识别信息计划 类别项目 编号项目 名称实施 期限信用 评价具体 事项结果 应用时间记录人批准人

注：1.“责任主体类别”包括项目承担（申报）单位、项目承担（申报）人员、评审咨询专家、项目主管部门和专业服务机构等。

2.“责任主体身份识别信息”对项目承担（申报）单位、项目主管部门和专业服务机构指统一社会信用代码，对项目承担（申报）人员和评审咨询专家指身份证号（护照号）。

3. “信用评价”包括守信、一般失信和严重失信。

4. 凡经局长办公会审议确认或经局领导审定的信用记录，均由各计划项目主管处室填入此表并报资源配置与管理处备案。